Американские брокерские подразделения российских инвесткомпаний «Открытие Капитал» и БКС торгуют ценными бумагами российских эмитентов, находящихся в санкционном списке SDN Минфина США, утверждает газета Financial Times. Американские регуляторы могут счесть это нарушением санкционного режима, сказал FT бывший старший советник OFAC (санкционной службы Минфина США) Адам Смит.
Зарегистрированные в США Otkritie Capital U.S. Inc. и BCS Americas Inc. посредничали при сделках с акциями «Мостотреста» (субподрядчик строительства Керченского моста в Крым) и Мособлбанка, подконтрольного братьям Ротенбергам, а также рублевыми облигациями «Уралвагонзавода», следует из статьи FT.
Оба брокера имеют лицензию американского регулятора финансовых рынков FINRA, их офисы расположены в Нью-Йорке. И «Открытие», и БКС сообщили Financial Times, что не считают, что на них распространяется юрисдикция США в данном вопросе. БКС ответила изданию, что «работает в строгом соответствии с российскими законами». «Открытие» утверждает, что среди ее клиентов в настоящее время нет граждан США или американских юридических лиц, компания предоставляет доступ к торговле ценными бумагами «в полном соответствии с требованиями законами», включая запрет Минфина США на сделки с бумагами компаний из списка SDN. Минфин США отказался комментировать вопрос.
Под юрисдикцию США с точки зрения обязанности соблюдать финансовые санкции подпадают компании, учрежденные в соответствии с американским законодательством, а также любые организации и люди, физически находящиеся в Соединенных Штатах, следует из материалов OFAC, изученных . Торговля ценными бумагами компаний из списка SDN, даже на вторичном рынке, может быть запрещена. Например, в «Операционных условиях» американского депозитария Depository Trust Company (DTC) сказано: «Если эмитент числится в списке OFAC SDN, ценные бумаги такого эмитента не допускаются к услугам DTC». Участники финансового рынка могут быть обязаны заблокировать на своих счетах бумаги, выпущенные компанией под санкциями, даже если такие бумаги приобретены на вторичном рынке, говорится в презентации юридической фирмы Dechert на сайте Американской торговой палаты в России.
«Мостотрест», до 2015 года принадлежавший бизнесменам Аркадию и Игорю Ротенбергам (сейчас контролируется структурой, аффилированной с РЖД), был внесен в санкционный список 1 сентября 2016 года за то, что помогает строить Керченский мост. Тогда же Минфин США выпустил генеральную лицензию, разрешающую миноритариям «Мостотреста», среди которых могли быть американские фонды, продать свои акции неамериканским инвесторам в течение месяца.
У «Мостотреста» в свободном обращении находятся менее 6% акций, у Мособлбанка — 1,7%, следует из материалов компаний.
Приход к власти Дональда Трампа в США в ноябре 2016 года породил ожидания частичного снятия санкций с России, но пока никаких практических шагов в этом направлении администрация Трампа не сделала. Рынки, по-видимому, прекратили учитывать в ценах российских активов потенциал ослабления американских санкций, написал на этой неделе в обзоре старший экономист Danske Bank Владимир Миклашевский. Однако FT цитирует неназванного российского брокера, который говорит: «Санкции больше не работают, никто не наказывает тех, кто им не подчиняется. Западные банки спрашивают нас, соблюдаем ли мы санкционный режим, ставят галочку в своих опросниках и забывают об этом».
